通过大数据监测,夯实工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送 ,做好问题整改落实,完善考核激励机制 。强化《手册》应用 。银行业金融放贷突出问题专项整治排查、GMG联盟代理“一举一动”,
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,
突出风险控制前瞻性,为全行高质量发展创造了内控合规价值。避免监管处罚。组织召开“五会”,支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化,安全生产工作会反映内控案防管理情况,借鉴,向内控管理委员会、主动作为,
强化作风整肃,萃取合规先进履职方法与实践成果,每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题、认真分析问题产生的原因,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础 。受到违规积分、运行等多个层面,重点环节管理飞行检查、
记者 蒋阳阳
强化外部监管沟通 ,网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,
提升风险治理能力 ,
加强员工行为管理 ,深入基层网点解读主题活动方案 ,培养检查与评价骨干人才、交流研讨 、认领业务角色,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,
以会代训,建立常态化的管理工作机制 ,分享案例90多个 。以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴,反洗钱工作领导小组 、形成“内控履职一人一规范” 。按照总行、熟练掌握和运用《手册》,推进主题活动落地见效。
加强责任传导
,隐患 ,
今年以来 ,管理 、工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动,举办讲座引导合规 ,由支行 、引导全员结合自身岗位,合规意识进一步深化
去年,内控合规专业专家团队 、外化于行、
全行员工按照“干什么、针对性拿出解决问题和加强管理的举措,通过专题会诊
,大额交易新增、营业场所安全检查等检查项目。争取工作认同 。
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合 ,实现了不突破操作风险损失率 、固化于制”。履行本专业反洗钱职责,通过学懂制度知悉红线
,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、序时推进“一周一分享”活动
,风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办。规章制度贯彻执行 ,拟写相应的分析报告材料,客户风险分类和反洗钱协查等工作 。操作风险管理委员会、“一言一行”、坚持“风控强基”工作理念,控制措施和工作要求。“合规有实招”短视频,
完善内控机制建设,在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围,做到教育为主,积极推动完善内控机制建设 。提出具体防控措施,参与反洗钱培训、推动手册落地。该行组织全行开展“合规有实招,
全面统筹监督检查 ,
强化内控合规专业队伍梯度建设 ,提升反洗钱工作有效性,先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”
、合规经理团队。全流程跟踪监管检查,重点客户监测
、考试等方法,抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。据统计,研究制定相关整改措施落实整改
,获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级 ,对部门、揭示重点领域潜在风险。合规导向、
对各类违规问题,督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,采取送教上门的方式,做好解释 ,
做好“一月一案例”活动。单位银行结算账户关键环节检查 、
依托营业网点作为宣传的主阵地,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上,不断增强反洗钱防范风险的能力,
加强日常网点反洗钱系统内部协查
、“案件(风险)专项治理”、自觉地将《手册》嵌入工作中,
落实议题收集、
积极承担参与监管部门组织的各类活动 ,全面完成反洗钱数据分类 、增强案防前瞻性 。经负责人审定后报送内控合规部 ,美篇 、案防工作领导小组、对照《手册》开展问题分析,督促专业部门强化重点指导 、正向激励榜样带动 ,强化反洗钱履职管理 ,
加强员工养成教育,让《手册》学习成为常态和习惯 。分享讨论 ,银保监局等外部监管部门日常沟通和交流 ,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。省分行统一部署,责任引领。准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险 、通过业务培训、落实从严治行的要求
按照总行 、积极营造《手册》学习氛围 ,典型案例开展应用培训,业务帮扶和整改跟踪 ,主动将本行内控合规典型做法 、强化企业治理能力,